湘西自治州应急管理局2022年度安全生产监管执法计划

来源：发布时间：2022-04-15 字体大小：

湘西自治州应急管理局2022年度安全生产监管执法计划

为进一步推进全州应急管理部门安全生产分类分级监管执法工作，推动监管部门落实安全生产监管责任、企业落实安全生产主体责任，根据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产执法手册（2020年版）》《关于深化应急管理综合行政执法改革的实施方案》（湘办发〔2021〕25号）和湖南省应急管理厅《关于推进安全生产分类分级监管执法的指导意见（试行）》（湘应急发〔2020〕5号）《关于印发2022年度安全生产监管执法计划的通知》（湘应急发〔2022〕4号）的要求，结合工作实际，特制定本计划。

一、指导思想

深入贯彻落实党中央、国务院关于安全生产的重要决策部署，坚持人民至上、生命至上，树牢安全发展理念，坚持分类分级、突出重点、提高效能和有针对性地开展“双随机一公开”监管执法，确保每一家生产经营单位对应一个层级的监管执法主体，确保重点单位年度安全生产执法全覆盖和一般单位“样本全覆盖下的双随机”，发挥有限执法力量的最大执法效能，防范和化解重大安全风险，为进一步推动企业有效落实安全生产主体责任，建设“五个湘西”创造安全稳定环境。

二、主要目标和任务

主要目标：严厉打击非法、违法生产经营行为，提高依法监管水平，全面加强安全生产监管执法，力争实现“三坚决三确保”工作目标，即：坚决遏制较大事故，坚决防范自然灾害导致较大人员伤亡，坚决杜绝重大安全事故，确保安全事故总量持续下降，确保较大安全事故下降，确保自然灾害形势持续稳定向好。

主要任务：

（一）明确执法管辖权限。明确州县两级执法管辖权限，确定各级执法管辖企业名单，原则上一家企业对应一个层级的监管执法主体，落实监管执法责任，下级部门不对上级部门负责的企业开展执法活动，防止多层重复执法。

（二）抓好州本级执法对象的监管执法。根据《湖南省应急管理厅关于推进安全生产分类分级监管执法的指导意见（试行）》（湘应急发〔2020〕5号）要求，科学确定40家单位为我局2022年直接监督检查对象。危险化学品安全监督管理科负责11家，确定检查A档重点单位 1家、B档重点单位4家、确定检查C档重点单位6家；矿山安全监督管理科负责9家,确定检查A档重点单位6家、B档重点单位1家、确定检查C档重点单位2家；工贸行业安全监督管理科负责11家，确定检查A档重点单位3家、B档重点单位3家、C档重点单位5家；救援协调和预案管理科负责9家，确定检查B档重点单位1家，C档重点单位8家。重点单位安全生产执法频次一年不少于1次(具体名单见附件7)。

（三）建立典型案例常态化机制。按照应急部、省应急管理厅要求，依据《安全生产执法手册（2020年版）》，安全生产监督检查重点事项表，推动执法人员严格执法、依法履职，建立典型案例常态化定期报送机制。

（四）加大行刑衔接办件力度。严格执行《行政处罚法》《刑法》（修正案十一）、《安全生产法》，加大行刑衔接案件办理力度，不断完善“行刑衔接”长效机制，形成打击违法行为的高压态势，形成有力震慑作用。

（五）加大全民普法力度。全面落实国家机关“谁执法谁普法”普法责任制，结合工作实际，将普法工作纳入州局工作总体布局，与业务工作同部署、同检查、同落实，确保普法工作责任落实。

三、重点范围和内容

（一）重点检查范围。一是原则上纳入安全许可的危险化学品、非煤矿山、烟花爆竹，以及金属冶炼单位均为重点检查单位。对于无储存设施的危险化学品经营单位和烟花爆竹零售店可以按一般检查单位对待。二是涉氨制冷、渉爆粉尘、含危险化学品（含中间产品）使用或储存的工贸行业单位。三是近三年发生过造成人员死亡的生产安全事故的生产经营单位。四是纳入安全生产失信行为联合惩戒对象的生产经营单位。五是检查发现存在重大生产安全事故隐患的生产经营单位。

（二）重点检查内容。一是加强安全生产责任制落实情况。二是加强安全生产源头防范落实情况。三是安全生产源头防范落实情况。四是加强安全生产教育培训落实情况（包括安全生产培训“走过场”、培训机构培训发证情况）。五是加强现场作业安全管理落实情况。六是加强安全生产应急管理建设落实情况。七是加强对企业取得安全生产许可后的保持安全生产条件的情况。八是加强对行政许可委托下放的监督检查。九是中介机构依法依规职业情况。十是安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制落实情况。

四、执法监督工作

（一）工作重点内容

1.政策法规科开展执法监督检查，及时发现和纠正不作为、选择性执法、违法执法或者不当行政执法行为。

2.对于企业隐患整改落实到位情况监督检查。

3.对“三项岗位”人员持证情况进行随机抽查。

4.指导监督全州安全生产执法监察工作。

5.配合上级部门开展行业“打假”等专项行动。

（二）工作安排

1.政策法规科按照本执法计划，每季度统计、调度各科室执法计划完成情况。

2.对执法办案人员作出的法律文书严格按照法制监督内部程序提供法律支撑，对执法案件实行法制审核，出具审核意见书。

3.为避免对企业的多头重复执法，对同一单位进行执法检查时，应实行统一执法，互相配合，政策法规科对企业的违法行为是否整改落实到位情况依法严肃监督检查，督促生产经营单位认真落实安全生产主体责任。

五、“双随机一公开”抽查

（一）双随机抽查方案

业务科室应根据事先公布的抽查事项清单和抽查工作计划，采取随机方式抽取检查对象和执法人员，对照随机抽查相关业务标准开展执法检查，对于双随机抽查中发现的重大、典型疑难问题经州局法规科审核，报请局领导审批同意后可由业务科室立案查处。部门联合“双随机一公开”监督抽查事项的，需负责科室与相关成员单位共同协商研究决定，确定检查方式、抽查对象范围、抽查事项和具体检查时间等内容便于联合检查的实施。

（二）双随机抽查数量

本年度确定双随机抽查监督检查企业128家。危化科随机抽查40家企业、非煤矿山科随机抽查27家企业、工贸科随机抽查50家企业、预案科随机抽查11家企业。

（三）双随机抽查时间安排及频次

根据安全生产监管执法实际需要，合理确定随机抽查的比例和频次，保证必要的抽查覆盖面和工作力度，防止检查过多和执法扰民。本年度内对所有双随机抽查对象检查一次。具体安排由负责科室根据工作实际自行确定。

六、录入方式及结果运用

（一）行政执法信息公示

普通程序办理的安全生产行政处罚案件，按照“谁执法谁公示”的原则，业务科室在完成处罚五日内填报执法信息公示表，政策法规科进行汇总，并在作出行政处罚七个工作日内，交由教育训练科（新闻宣传科）在本级门户网站上进行公示。涉及企业生产安全事故，行刑衔接的行政处罚案件，由“湖南省安全生产行政执法系统”自动推送到省发改委信用办信用中国网站上公示，公示期限、信用修复工作按照“信用中国”要求处理。对个人实施行政处罚的信息，按照“只归集，不公示”的原则处理。

（二）“双随机一公开”公示

除依法依规不适合公开的情形外，在检查完成后20个工作日内，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，执法人员应将抽查情况及查处结果录入湖南省“双随机、一公开监督工作平台”进行公示。对抽查发现的违法违规行为依法加大惩处力度，对涉嫌犯罪的及时移送司法机关。对抽查发现的违法失信行为实施联合惩戒，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性。

七、工作要求

（一）切实加强组织领导。实施年度安全生产监管执法计划是贯彻执行《安全生产法》相关要求、依法履行安全监管职责的重要措施，各级各单位及全体执法人员要强化法治意识，强化责任担当，抓好年度监督检查计划的贯彻落实，不断推进依法治安。

（二）推进分级分类精准执法。州局各业务科室在分类分级的基础上科学编制年度监督检查计划。各县市（区）应急管理局参照省厅、州局安全生产监督检查计划,依法、科学、合理编制本年度安全生产监督检查计划,要求在三月底前交州局政策法规科存档，确保实现有效对接和重点全覆盖，一家企业对应一个层级的监督执法主体，防止多层重复执法。

（三）严格规范执法全过程。要严格依据相关法律法规和省厅行政执法“三项制度”、州局行政执法“七项制度”有关规定开展执法活动，全面规范安全生产行政执法程序。同时坚持寓服务于执法的理念，严格按照《安全生产执法手册》（2020年版）要求下达文书，做到公平公正公开执法。

（四）严格监督执纪问责。检查人员应严格落实谁检查、谁负责的责任制度，在对被抽取的单位进行检查时，不得妨碍其正常的生产经营活动，不得索取或者收受任何财物，不得牟取其他利益。局政策法规科加强对安全生产执法过程中的法制监督，严格依法行政，推进公平公正公开执法，机关党委、驻局纪检组要加强执纪监督，督促行政执法人员严格执行党风廉政建设相关规定，对监督检查中发现的问题，依法依规作出处理，确保监督检查计划落实到位。

附件：1.湘西自治州应急管理局危险化学品安全监督管理科 2022年安全生产监管执法计划

2.湘西自治州应急管理局矿山安全监督管理科2022年安全生产监管执法计划

3.湘西自治州应急管理局工贸行业安全监督管理科2022年安全生产监管执法计划

4.湘西自治州应急管理局救援协调和预案管理科2022年安全生产监管执法计划

5.湘西自治州应急管理局执法支队安全评价检测检验机构监管执法计划

6.湘西自治州应急管理局安全评价检测检验机构监管执法计划

7.各业务科室重点检查企业名单

附件1

湘西自治州应急管理局危险化学品安全监督管理科2022年安全生产监管执法计划

为认真贯彻落实全局安全监管执法工作的统一部署，保障全州危化、烟花企业年度安全检查计划实施的合法性、准确性、高效性，根据有关要求，结合实际情况和危化科执法力量，特制定本实施计划。

一、基本情况

全州现有危险化学品生产企业16家；危险化学品经营企业204家（加油站191座，储存经营企业13家）；化工医药企业10家；危化重大危险源企业6家，分别是泸溪县5家铝粉生产企业和中石化乾州油库。烟花爆竹批发企业22家，零售户700余家。危化科执法人员3人。2021年没有发生安全生产事故，保持了安全生产持续稳定的良好形势。

二、执法依据

（一）《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政处罚法》；

（二）《危险化学品安全管理条例》《烟花爆竹安全管理条例》《安全生产许可证条例》《湖南省安全生产条例》《湖南省生产经营单位安全生产主体责任规定》；

（三）《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》《危险化学品输送管道安全管理办法》《危险化学品建设项目安全监督管理办法》《危险化学品登记管理办法》《危险化学品经营许可证管理办法》《化学品物理危险性鉴定与分类管理办法》《烟花爆竹生产经营安全规定》?；

（四）《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的规定》。

三、重点检查内容

1．依法取得安全生产行政许可以及新建、改建、扩建项目安全生产“三同时”审批或备案情况；

2．建立安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程、隐患排查治理和风险评估等级等制度及相应台帐记录；

3．主要负责人履行职责、安全生产管理机构设置、人员配置及履行职责记录情况；

4．有关人员接受安全生产教育、培训，取得有关安全资格证书情况；

5．从业人员接受本单位安全生产规章制度、操作规程，作业场所（岗位）职业危害告知和应急处置管理情况；

6．重大危险源登记建档、定期检测、监控评估情况；

7．依法提取使用安全生产费用、参加工伤保险、购买安全生产责任险或足额缴纳安全生产风险抵押金等情况；

8．检查合同是否存在将项目或设备、场所发包或租赁给不具备安全条件资格、资质的生产经营单位或个人，交叉作业是否明确现场统一指挥管理责任，是否存在与职工签订违法免责劳动合同等情况；

9．生产安全事故应急预案制定、演练、备案，以及矿山企业、危险物品生产、经营、储存生产经营单位建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救援协议情况；

10．安全生产隐患排查治理、隐患自查自纠信息月报制度，及生产安全事故报告制度建立与落实情况；

11．生产经营单位负责人带班作业情况；

12．按照许可批准的范围组织生产经营情况，新、改、扩建工程项目依照批准的安全设施设计组织施工情况；

13．中介服务机构出具的安全设施检测、检验、评估、评价的真实性、合法性情况；

14．对设备设施的安全维护、保养、定期检测情况；

15．隐患排查治理、自查自纠的台帐与现场一致性情况；

16．较大危险因素的生产经营场所和有关设施设备上设置安全警示标志，及作业岗位设置警示标识与说明情况；

17．为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品等，教育并监督从业人员按使用规则正确佩戴和使用的情况；

18．两个以上生产经营单位在同一作业区场所内进行交叉作业执行安全生产管理协议情况；

19．有关作业单位和岗位人员资格、资质证件与登记台帐一致性情况，承包生产经营单位、承租生产经营单位执行安全生产统一管理情况；

20．作业现场危险源监控、危险物品管理、危险作业监护与登记台帐一致性情况；

21．应急救援器材、设备配备、维护、保养情况；

22．依法应检查的其他情况。

四、重点监管执法对象

危化科开展2022年危险化学品（烟花爆竹）企业安全监管执法，采取二种方式。一是确定花垣县太丰冶炼有限责任公司、花垣县三丰钒业有限公司、湖南金昊新材料科技股份有限公司、中国石化销售股份有限公司湖南湘西自治州石油分公司乾州油库、泸溪县金源粉体材料有限责任公司、凤凰县廖家桥土桥坳加油站6家危险化学品企业；龙山县祥和烟花爆竹有限公司、永顺县德强烟花鞭炮批发有限公司、保靖县欣盛烟花爆竹有限责任公司、湘西自治州七彩烟花爆竹有限责任公司保靖分公司、泸溪县金春烟花爆竹有限责任公司5家烟花爆竹批发企业为州局执法企业，由危化科执法人员进行定点监督检查；二是采用暗访暗查的方式抽查40家危险化学品（烟花爆竹）企业，对下级应急管理机关年度行政检查计划执行情况进行评价。对行业内中介机构从业行为进行监管。

五、执法方式和进度安排

危化科全体人员参加执法，定点企业的监督检查按需要邀请化工安全专家提供技术支撑，并主要依靠他们检查危险化学品（烟花爆竹）企业作业场所、排查现场安全隐患和发现现场违法行为。危化科执法人员主要对企业组织管理进行书面检查，汇总相关情况、下达执法文书。对定点企业的监督检查每年进行2次。“双随机”抽查不定时间，但2022年底前必须完成企业抽查数量任务。

附件2

湘西自治州应急管理局矿山安全监督管理科

2022年安全生产监管执法计划

基本情况

全州共有非煤矿山企业313家，其中尾矿库126座，地下矿山44家，露天矿143家。按重点等级划分，全州非煤矿山企业重点单位313家，其中A档重点单位79家（尾矿库35座，地下矿山44家），B档重点单位92家（尾矿库91座，露天矿1家），C档重点单位142家。一般单位0 家。

二、执法依据

《行政处罚法》《安全生产法》《矿山安全法》《湖南省安全生产条例》《生产经营单位安全培训规定》《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》《尾矿库安全监督管理规定》《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》《冶金企业和有色金属企业安全生产规定》等。

三、重点检查内容

（一）安全生产责任制和安全管理制度落实情况的监督检查。是否依法设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员；是否建立健全安全生产责任制，并建立考核标准及奖惩措施；是否制定安全检查制度、安全教育培训制度、事故隐患排查治理制度、安全生产奖惩制度等安全管理制度（地下矿山还要建立矿领导带班下井制度）；是否制定作业规程和各工种操作规程。

（二）安全生产源头防范落实情况的监督检查。是否严格执行建设项目安全设施“三同时”（建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）规定；有关安全设备的安装、使用、检测、维修、改造和报废是否符合国家标准或者行业标准，并进行经常性维护、保养和定期检测；是否按照规定提取和使用安全生产费用；是否使用列入淘汰落后技术装备目录的工艺、设备；按照有关国家标准对本单位重大风险进行辨识、登记建档，定期检测、评估、管控。

（三）事故隐患排查治理落实情况的监督检查。督促企业建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患；是否按照有关重大事故隐患判定标准，排查治理本单位重大事故隐患，并在重大事故隐患治理过程中采取相应的安全防范措施。

（四）安全生产教育培训落实情况的监督检查。金属非金属矿山、金属冶炼等企业主要负责人和安全生产管理人员应当经有关部门对其安全生产知识和管理能力考核合格；企业是否按要求对从业人员进行安全生产教育和培训。

（五）现场作业安全管理落实情况的执法检查。抽查企业现场，企业是否存在严禁违章指挥、强令职工冒险作业现象；是否在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志；从事爆破、吊装及国家有关规定明确的危险作业时，是否安排专门人员进行现场安全管理；企业是否将外包项目的安全生产统一协调、管理；是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。

（六）安全生产应急管理落实情况的监督检查。是否组织制定并实施本单位事故应急预案，是否建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小未建立事故应急救援组织的，是否指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；是否定期组织应急预案培训演练。

（七）对企业取得许可后的监督检查。企业是否严格依照有关安全生产行政许可的范围、事项从事相关的生产经营活动；是否按照法定期限、条件办理行政许可延续、变更手续。

四、重点监管执法对象

重点监管执法非煤矿山企业：湘西桦林矿业有限公司长登坡矿区猪圈坪铅锌矿，泸溪县汇祥矿业有限责任公司李家田铝土矿，中钢集团凤凰矿业公司塘坨锰钒矿，湘西自治州恒源锰业有限公司古丈烂泥田矿区中段锰矿，湖南古丈南方水泥有限公司茄通水泥用石灰岩矿，龙山县金叶石材有限公司道华采石场，永顺县龚长书采石场，保靖县洞口选矿厂尾矿库，湘西华林矿业有限公司白岩湾尾矿库(铅锌渣)共9家。

执法方式和进度安排

执法方式为日常监管执法、随机抽查等；对重点监管执法对象进行日常监管执法，每年执法检查不少于1次。根据省里重点工作安排随机抽查全州非煤矿山企业；每年对中央在湘和省属非煤矿山企业执法检查实行全覆盖；每年随机抽查非煤矿山企业20家，对行业内中介机构从业行为进行监督管理。

附件3

湘西自治州应急管理局工贸行业安全监督管理科2022年安全生产监管执法计划

一、基本情况

据统计，截止2021年12月31日，全州共有小微以上生产经营企业818家。规模以上企业228家，金属冶炼企业31家，主要分布在花垣县、泸溪县和保靖县。液氨制冷企业2家，粉尘涉爆企业30家，建材行业112家。

二、执法依据

《行政处罚法》《安全生产法》《湖南省安全生产条例》《生产经营单位安全培训规定》《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》《冶金企业和有色金属企业安全生产规定》《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》等。

三、重点检查内容

（一）安全生产责任制和安全管理制度落实情况的监督检查。是否建立健全安全生产责任制，并建立考核标准及奖惩措施；是否制定安全检查制度、安全教育培训制度、事故隐患排查治理制度、安全生产奖惩制度等安全管理制度；是否制定作业安全规程和各工种操作规程。

（二）安全生产源头防范落实情况的监督检查。符合落实安评手续的企业是否严格执行建设项目安全设施“三同时”规定；有关安全设备的安装、使用、检测、维修、改造和报废是否符合国家或者行业标准，并进行经常性维护、保养和定期检测；是否使用列入淘汰落后技术装备目录的工艺、设备；按照有关国家标准对本单位重大危险源进行辨识、登记建档，定期检测、评估、监控。

（三）事故隐患排查治理落实情况的监督检查。督促企业建立健全安全生产事故风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全完善企业安全生产基本信息表、风险分级管控图、隐患排查治理清单。采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患；排查治理工贸企业重大事故隐患，并在治理过程中采取相应的安全防范措施。

（四）安全生产教育培训落实情况的监督检查。金属冶炼及高危企业主要负责人和安全管理员应当经有关部门对其安全生产知识和管理能力考核合格；企业是否按要求对从业人员进行安全生产教育和培训。

（五）现场作业安全管理落实情况的执法检查。抽查企业现场，企业是否存在严禁违章指挥、强令职工冒险作业现象；是否在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志；从事涉爆粉尘、有限空间及国家有关规定明确的危险作业时，是否安排专门人员进行现场安全管理；企业是否将外包项目的安全生产统一协调、管理；是否为从业人员提供符合国家或行业标准的劳动防护用品。

（六）安全生产应急管理落实情况的监督检查。是否组织制定并实施本单位事故应急预案，是否定期组织应急预案培训演练。

（七）重点领域专项治理落实情况的执法检查。抽查企业金属冶炼、有限空间、粉尘防爆和涉氨制冷是否落实专项治理相关措施，重点检查金属冶炼企业主要负责人和安全管理人员取得安全合格证情况，安全注册工程师配备情况，安责险购买情况等。

四、重点监管执法对象

按照湘西州应急管理局《关于推进安全生产分类分级监管执法的指导意见》精神，坚持分类、分级监管要求，州工贸科全年计划检查企业11家。按照“双随机”检查制度要求，全年抽查一般企业20家。

（一）计划执法对象（11家）分别是：保靖县：金石建材有限公司、凤凰县：惠农电子商务公司、古丈县：湖南湘泉酒业有限公司、花垣县：湖南东方矿业有限责任公司、泸溪县：泸溪县华峰锌业有限公司、永顺县：湘西松柏米业有限责任公司、龙山县：龙山县成美混凝土有限公司、吉首市：吉首武陵江山新型墙体材料有限公司、吉首市金泰砖业有限公司、经开区：湘西自治州丰达合金科技有限公司、湘西自治州金成混凝土有限责任公司。

（二）“双随机”抽查对象（20家）

由州应急管理局驻州政务中心窗口从政务系统中随机抽出。

五、执法方式和进度安排

执法方式为日常监管执法、随机抽查、交叉执法等，对重点监管对象进行日常监管执法，每年执法检查不少于1次。每年双随机抽查企业不少于20家。每年组织各县市区工贸监管执法人员交叉检查企业36家。对行业内中介机构从业行为进行监督。

进度安排：一季度重点随机抽查企业复工复产情况；二季度组织第一轮执法检查（检查6家计划执法单位）、交叉执法检查和随机抽查（随机抽查10家企业）。三季度组织第二轮执法检查（检查5家计划执法单位）和随机抽查企业（随机抽查10家企业）的日常安全监管情况；四季度组织对执法对象的执法复查和重点企业的执法检查。

附件4

湘西自治州应急管理局救援协调和预案管理科2022年安全生产监管执法计划

一、基本情况

矿山、尾矿库、烟花爆竹、危险化学品已全部纳入我局预案管理，现按照应急管理部2号令《生产安全事故应急预案管理办法》新增以下行业（单位）：易燃易爆物品、危险化学品的生产、经营、储存、运输单位；金属冶炼、工贸行业、烟花爆竹批发经营企业、中型规模以上的其他生产经营单位、城市轨道交通运营、建筑施工单位，以及宾馆、商场、娱乐场所、旅游景区等人员密集场所经营单位。

二、执法依据

《生产安全事故应急预案管理办法》《中华人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故应急条例》《突发事件应急预案管理办法》等法律、法规和标准规范及法规性规范性文件。

三、重点检查内容

对生产经营单位是否具备有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件进行监督检查，重点监督检查下列事项：

(一)是否按照规定编制应急预案;

(二)是否按照规定定期组织应急预案演练；

(三)在应急预案编制前是否按照规定开展风险辨识、评估和应急资源调查的;

(四)是否按照规定开展应急预案评审;

(五)事故风险可能影响周边单位、人员的，是否将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员;

(六)是否按照规定开展应急预案评估;

(七)是否按照规定进行应急预案修订;

(八)是否落实应急预案规定的应急物资及装备。

四、重点监管执法对象

全州重点监管对象的非煤矿山企业、烟花爆竹企业、危险化学品企业、工贸企业、人员密集场所等，通过从县市区上报的执法计划企业名单里随机抽取选定20家企业，其中危险化学品企业7家；非煤矿山企业9家；人员密集场所1所；工贸行业3家。

计划执法对象（9家）酒鬼酒股份有限公司、湖南鲁明石化有限公司孙家湾加油站、湘西华林矿业有限责任公司洞里尾矿库、龙山县茶亭加油站、湖南本草制药有限责任公司、湘西自治州恒源锰业有限公司、湖南轩华锌业有限公司、中国石化销售股份有限公司湖南湘西凤凰王家寨加油站、华润雪花啤酒（湘西）有限公司分公司

（二）“双随机”抽查对象（20家）

五、执法方式和安排

（一）执法方式：日常监管执法、随机抽查，对重点监管执法对象进行日常监管执法，在执法计划名单之外的企业进行随机抽查。

（二）进度安排：第一季度对执法计划名单的企业进行日常的监管执法；第二季度对第一季度检查出的问题进行复查，确保企业有隐患及时发现、及时整改。第三季度，对执法计划名单之外的企业进行随机抽查；第四季度对第三季度检查出的问题进行复查，督促企业增强安全意识，提高安全生产管理水平。

附件5

湘西自治州应急管理局

安全评价检测检验机构监管执法计划

一、安全生产专业技术服务机构基本情况

全州现有安全评价机构17家，检测检验机构1家。

二、执法检查安排

本年度安全评价机构执法检查重点对安全评价机构的过程控制管理和资质条件保持，技术服务从业行为和服务质量，技术服务信息公开公示等进行执法检查。业务科室对安全评价检测检验机构的从业行为进行“全覆盖”日常监管。执法支队联合业务科室对安全评价检测检验机构进行年度计划执法。

（一）时间安排

2022年4月1日至12月31日。

（二）检查内容

根据《安全评价检测检验机构管理办法》（应急部令第1号）及《应急管理部关于认真贯彻落实〈安全评价检测检验机构管理办法〉的通知》（应急〔2019〕52号）规定，重点对安全评价检测检验机构的过程控制管理和资质条件保持，技术服务从业行为和服务质量，技术服务信息公开公示等进行执法检查。

1.资质保持情况，主要是查机构的资质条件、申报资料和资质管理情况，是否存在以下问题：

①以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质的，包括资质延续、资质变更、增加业务范围等；

②机构名称、注册地址、实验室条件、法定代表人、专职技术负责人、授权签字人发生变化之日起三十日内未向原资质认可机关提出变更申请的；

③出租、出借安全评价检测检验资质证书的；

④不再具备资质条件或者资质过期从事安全评价、检测检验的；

⑤超出资质认可业务范围，从事法定的安全评价、检测检验的；

⑥专职安全评价师、专业技术人员同时在两个以上安全评价检测检验机构从业的。

2.从业情况，主要查合同管理、过程控制、质量管理等情况, 是否存在以下问题：

①未依法与委托方签订技术服务合同的；

②违反法规标准规定更改或者简化安全评价、检测检验程序和相关内容的；

③出具虚假的安全评价、检测检验报告的；

④安全评价报告存在法规标准引用错误、关键危险有害因素漏项、重大危险源辨识错误、对策措施建议与存在问题严重不符等重大疏漏，但尚未造成重大损失的；

⑤冒用他人名义或者允许他人冒用本人名义在安全评价、检测检验报告和原始记录中签名的；

⑥安全生产检测检验报告存在法规标准引用错误、关键项目漏检、结论不明确等重大疏漏，但尚未造成重大损失的。

3.现场勘验及告知的情况，查现场勘验记录、告知书等，是否存在以下问题：

①安全评价项目组组长及负责勘验人员不到现场实际地点开展勘验等有关工作的；

②承担现场检测检验的人员不到现场实际地点开展设备检测检验等工作的；

③未在开展现场技术服务前七个工作日内，书面告知项目实施地资质认可机关的。

4.信息公开公示情况，查机构信息网和档案，是否存在以下问题：

①未按规定公开安全评价报告、安全生产检测检验报告相关信息及现场勘验图像影像资料的；

②安全评价检测检验机构开展技术服务时，未如实记录过程控制和现场勘验及检测检验的情况，并与现场图像影像等证明资料一并及时归档的。

三、计划抽查单位

执法支队分行业全年对6家安全评价机构进行执法抽查，分别由矿山、危化（烟花）、工贸三个科室各提供2家中介机构名单。矿山：中奇安环科技有限公司、湖南远能安全技术咨询有限公司。工贸：湖南华中宏泰安全技术咨询有限公司、湖南安康友诚安全评价有限公司。危化：湖南泰新诺卫安全技术咨询有限公司、湖南德立安全环保科技有限公司。

四、执法检查要求

（一）检查组应当按照执法相关规定，运用执法记录仪、执法软件等装备客观、公正、公平开展执法活动。对评价检测机构违规违法行为，要视情节采取警告、通报、罚款等行政处罚。构成犯罪的，依法移交公安部门，并将有关情况及时纳入安全生产不良记录“黑名单”管理，依法实施失信联合惩戒。

（二）检查组成员应当严格遵守工作纪律。不得单独接触检查对象；不得弄虚作假和包庇说情；不得滥用职权、徇私枉法。

（三）检查组成员应当严格遵守廉洁纪律。不得收受任何形式的礼金、礼品、纪念品和土特产品等；不得在任何单位报销应当由个人承担的费用；不得接受超规格、超标准的食宿和交通安排；不得向任何单位或者个人提出违反相关规定的要求；不得参加任何单位或者个人组织的宴请、娱乐、健身、旅游以及其他可能影响执行公务的活动。

附件6

2022年安全生产培训考试执法计划

一、全州安全培训机构、考试机构（考试点）基本情况

全州目前共有生产经营单位“三项岗位人员”安全培训机构 4家；考试点3 个。全州从事安全生产培训及考试从业人员约21人，其中监考人员8人。在湘西地区开展培训业务的州外培训机构纳入检查对象。

二、主要执法依据

（一）《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政处罚法》；

（二）《安全生产培训管理办法》（原国家安全生产监督管理总局第44号令）、《生产经营单位安全培训规定》（原国家安全生产监督管理总局第3号令）、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（原国家安全生产监督管理总局第30号令）、《安全培训机构基本条件》（AQ-T8011-2016）；

（三）其他相关法律法规和标准规范及法规性规范性文件。

三、重点检查内容

（一）安全培训机构重点监督检查

1.安全生产培训管理制度不健全、专（兼）职师资力量不足、固定培训场地及教学设施不满足要求等不具备安全生产培训工作基本条件的情况。

2.未按照培训大纲规定组织教学培训，擅自改变教学内容、压缩培训学时、模拟真题代替理论培训、实操实训流于形式等情况。

3.未建立安全生产培训档案、档案不规范甚至档案造假的情况。

4.与考试机构和考试点勾结，举办“包过班”，参与考生作弊, 倒卖安全生产资格（合格）证书，违规收取费用等情况。

5.其他违反培训管理有关法律法规规定的行为。

（二）考试机构和考试点重点监督检查

1.考试管理制度不健全、理论和实操考试场地、设备不达标等不具备考试条件的情况。

2.从事与所承担考试任务有关培训活动的情况。

3.未按要求制定考试计划，未严格按照考试计划组织实施考试的情况。

4.完全以问答代替实操考试的情况。

5.未安排监考、考评人员进行理论考试监考和实操考评，考务人员违反考试纪律、纵容或直接参与考生作弊，甚至组织考生作弊的情况。

6.未进行考试全过程录像，录像资料未建立档案，考试数据采集格式不规范、信息不准确，考试档案造假的情况。

7.其他违反培训考试管理有关法律法规规定的行为。

四、执法任务确定

结合安全生产专项整治三年行动计划，应急管理部《关于安全生产培训“走过场”专项整治》，应急管理部、公安部《关于打击假冒政府网站制售假冒安全生产证书》专项行动等工作，州本级执法重点突出安全培训机构和考试点，对自查不认真、县市区执法效果不好、问题反映突出、培训考试体量大的地区进行暗访抽查、指导查处和监督执法工作。政策法规科对企业“三项岗位”人员安全培训和持证情况进行随机执法抽查，全年检查安全培训机构4家次和考试点3家次；各生产经营单位安全培训和人员持证等相关情况由相应行业监管业务科室负责牵头组织检查执法，相关内容纳入各业务科室执法计划，宣教培训中心可对行业企业安全培训和人员持证情况进行随机抽查。

五、检查方式

（一）现场执法。检查组根据检查情况制作现场检查文书，重要证据采取拍照、复制、取样、书面记载等方式及时固定，检查发现问题原则上交办给属地应急管理部门依法处理，实现执法闭环。

（二）联合执法。根据工作需要，经州局领导批准、商有关州直单位实施。联合执法发现的问题，属于应急管理部门管辖的，原则县市区应急局查处，州局认为必要的可由州局直接立案查处。

（三）交叉执法。必要时州本级安排组织各县市区抽调力量组成检查组，对情况复杂、培训考试体量大的地区进行交叉随机检查，州本级派员督导；重点查处严重违法违规行为。

附件7

各业务科室重点检查企业名单

（一）湘西自治州2022年危化（烟花）重点检查企业名单

?? ?????????????????????????????? ?? ???? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ???? ???? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ???? ?? ??

序号	企业名称	企业地址	所属行业	档次	检查时间	备注
1	湘西自治州七彩烟花爆竹有限责任公司保靖分公司	湖南省保靖县复兴镇茶市村	烟花	C档	一月份
2	泸溪县金春烟花爆竹有限责任公司	泸溪县武溪镇小婆溪	烟花	C档	二月份
3	泸溪县金源粉体材料有限责任公司	泸溪县武溪镇黄冲	危化	B档	三月份
4	保靖县欣盛烟花爆竹有限责任公司	碗米坡镇谭家村	烟花	C档	四月份
5	凤凰县廖家桥土桥坳加油站	凤凰县廖家桥	危化	C档	五月份
6	花垣县太丰冶炼有限责任公司	花垣县团结镇太坪村	危化	B档	六月份
7	花垣县三丰钒业有限公司	花垣县工业园区	危化	B档	七月份
8	湖南金昊新材料科技股份有限公司	泸溪县武溪镇工业园	危化	B档	八月份
9	中国石化股份有限公司湖南湘西自治州石油分公司乾州油库	吉首市乾州	危化	A档	九月份
10	永顺县德强烟花鞭炮批发有限公司	永顺县灵溪镇富坪社区八网格五组	烟花	C档	十月份
11	龙山县祥和烟花爆竹有限公司	龙山县兴隆街道狮子社区一组	烟花	C档	十一月份

（二）湘西自治州2022年矿山重点检查企业名单

?? ?? ?????????????????????????????? ?? ???? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ???? ??????? ?????? ???? ?? ??

序号	企业名称	企业地址	所属行业	档次	检查时间	备注
1	永顺县龚长书采石场	永顺县万民乡	露天矿山	C档	三月份
2	保靖县洞口选矿厂尾矿库	湘西州保靖县复兴镇马洛村	尾矿库	A档	四月份
3	湘西华林矿业有限公司白岩湾尾矿库(铅锌渣)	湘西州边城镇踏沙村	尾矿库	A档	五月份
4	湖南古丈南方水泥有限公司茄通水泥用石灰岩矿	古丈县红石林镇茄通村	露天矿山	B档	五月份	央企
5	湘西自治州恒源锰业有限公司古丈烂泥田矿区中段锰矿	古丈县岩头寨镇蒿根村	地下矿山	A档	六月份
6	龙山县金叶石材有限公司道华采石场	龙山县大安乡木鱼坪村	露天矿山	C档	六月份
7	泸溪县汇祥矿业有限责任公司李家田铝土矿	泸溪县李家田村	地下矿山	A档	七月份
8	中钢集团凤凰矿业公司塘坨锰钒矿	凤凰县沱江镇	地下矿山	A档	八月份	央企
9	湘西桦林矿业有限公司长登坡矿区猪圈坪铅锌矿	花垣县民乐镇	地下矿山	A档	九月份

（三）湘西自治州2022年工贸行业重点检查企业名单

?? ?? ?????????????????????????????? ?? ???? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ????? ?????? ?????? ?????? ???? ?? ??

序号	企业名称	企业地址	所属行业	档次	检查时间	备注
1	惠农电子商务公司	凤凰县廖家桥镇工业集中区2期	轻工	B档	一月份
2	龙山县成美混凝土有限公司	龙山县民安街道办事处城郊村	建材	C档	二月份
3	金成混凝土有限责任公司	湘西经济开发区长潭路6号	建材	C档	三月份
4	武陵江山新型墙体材料有限公司	吉首市河溪镇阿娜村	建材	C档	四月份
5	湖南湘泉酒业有限公司	古丈县红石林镇先锋村	轻工	B档	五月份
6	湖南东方矿业有限责任公司	花垣县花垣镇	冶金	A档	六月份
7	泸溪县华峰锌业有限公司	泸溪县武溪镇株洲路245号2楼	有色	A档	七月份
8	湘西松柏米业有限责任公司	永顺县芙蓉镇新城社区永顺经济开发区	轻工	B档	八月份
9	金石建材有限公司	保靖县迁陵镇谢家湾	建材	C档	九月份
10	吉首市金泰砖业有限公司	吉首市武陵西路武景花垣A栋706房	建材	C档	十月份
11	湘西自治州丰达合金科技有限公司	湘西经开区丰达路1号	冶金	A档	十月份

（四）湘西自治州2022年预案管理重点检查企业名单

???????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ???? ???? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ???? ?? ??

序号	企业名称	企业地址	所属行业	档次	检查时间	备注
1	酒鬼酒股份有限公司	吉首市振武营	工贸生产企业	C档	四月份
2	湖南鲁明石化有限公司孙家湾加油站	吉首市S209线	经营储存企业	C档	四月份
3	湘西华林矿业有限责任公司洞里尾矿库	花垣县花垣镇吉峒坪社区	非煤矿山	B档	五月份
4	龙山县茶亭加油站	龙山县华塘街道茶亭社区	经营储存企业	C档	五月份
5	湖南本草制药有限责任公司	永顺县芙蓉镇	危险化学品生产	C档	六月份
6	湘西自治州恒源锰业有限公司	古丈县断龙山镇白溪村	工贸生产企业	C档	六月份
7	湖南轩华锌业有限公司	保靖县钟灵山工业园	危险化学品生产	C档	七月份
8	中国石化销售股份有限公司湖南湘西凤凰王家寨加油站	凤凰县沱江镇王家寨	危险化学品生产	C档	七月份
9	华润雪花啤酒（湘西）有限公司分公司	湖南省湘西经济开发区吉凤街道武陵山大道40号	工贸生产企业	C档	八月份

（五）湘西自治州2022年执法支队重点检查企业名单（安全评价检测检验机构）

???? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ?????? ??????

序号	企业名称	所属行业	档次	检查时间	备注
1	中奇安环科技有限公司	非煤矿山	C档	七月份
2	湖南远能安全技术咨询有限公司	非煤矿山	C档	七月份
3	湖南华中宏泰安全技术咨询有限公司	工贸	C档	八月份
4	湖南安康友诚安全评价有限公司	工贸	C档	八月份
5	湖南泰新诺卫安全技术咨询有限公司	危险化学品	C档	九月份
6	湖南德立安全环保科技有限公司	危险化学品	C档	九月份